教育部人文社會科學研究項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹《中共中央關(guān)于進一步繁榮發(fā)展哲學社會科學的意見》，推進高等學校人文社會科學事業(yè)的發(fā)展，加強和改進教育部人文社會科學研究項目（簡稱教育部社科項目）管理，提高項目研究質(zhì)量，制定本辦法。
第二條 教育部社科項目管理堅持以馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持科學發(fā)展觀，加強基礎(chǔ)研究，強化應(yīng)用研究，鼓勵對策研究，支持傳統(tǒng)學科、新興學科和交叉學科，注重成果轉(zhuǎn)化，大力提高科研質(zhì)量和創(chuàng)新能力。
第三條 教育部社科項目管理貫徹“科學、公正、高效”的原則。規(guī)范管理，擇優(yōu)立項；集中征集選題，集中申報，集中評審，集中公布結(jié)果；采用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，提高工作效率；扶持青年社科研究工作者和邊遠、民族地區(qū)高等學校有特色的社科研究。
第四條 教育部社科項目實行分級管理。教育部負責制訂社科研究中長期規(guī)劃和課題指南；制訂項目管理辦法及實施細則；組織項目申報和評審立項；布置項目中期檢查及驗收結(jié)項；負責重大項目的成果鑒定等工作。各地教育行政部門、國務(wù)院有關(guān)部門(單位)負責組織所屬高等學校的項目申報、中期檢查、成果驗收推廣等工作。各高等學校負責制訂本校項目管理細則并進行日常管理；組織項目申報、跟蹤檢查和成果驗收；負責項目成果的宣傳、推廣和應(yīng)用等工作。
第二章 項目類別與項目申報
第五條 教育部社科項目是教育部面向全國普通高等學校設(shè)立的各類人文社會科學研究項目的總稱。主要包括：
1．重大課題攻關(guān)項目。指以課題組為依托，以解決國家經(jīng)濟建設(shè)與社會發(fā)展過程中具有前瞻性、戰(zhàn)略性、全局性的重大理論和實際問題，以及人文社會科學基礎(chǔ)學科領(lǐng)域重大問題為研究內(nèi)容的項目。選題由教育部向全國高等學校、科研院所及實際應(yīng)用部門征集，面向全國高等學校招標。
2．基地重大項目。指為普通高等學校人文社會科學重點研究基地設(shè)立的、圍繞基地學術(shù)發(fā)展方向進行研究的重大項目。選題由重點研究基地根據(jù)基地中長期規(guī)劃確定，并經(jīng)基地學術(shù)委員會審議通過后，報教育部統(tǒng)一組織招投標。
3．一般項目。①規(guī)劃項目，含規(guī)劃基金項目、博士點基金項目、青年基金項目，經(jīng)費由教育部資助；②專項任務(wù)項目，經(jīng)費由申請者從校外有關(guān)部門和企事業(yè)單位自籌。選題由申請人根據(jù)教育部社科研究中長期規(guī)劃和個人前期研究積累自行設(shè)計。鼓勵申請人從實際應(yīng)用部門征得選題并獲得經(jīng)費資助。
第六條 設(shè)立教育部社科研究后期資助項目。后期資助項目指面向基礎(chǔ)理論研究設(shè)立的，已完成大部分研究工作并有階段性研究成果，預(yù)期能產(chǎn)生重要學術(shù)價值和社會影響的項目。后期資助項目實施辦法另行制定。
第七條 教育部社科項目申報工作由教育部統(tǒng)一布置。一般在每年第一季度征集并確定重大課題攻關(guān)項目、基地重大項目（合稱重大項目）選題；第二季度發(fā)布各類項目的申報通知或招標公告，集中受理申報材料。
第八條 各高等學校根據(jù)統(tǒng)籌規(guī)劃、分層設(shè)計、有利于調(diào)動各方面積極性的原則，有針對性地組織申報。
1．申請人必須是高等學校的在編在崗教師，具有良好的政治思想素質(zhì)和獨立開展及組織科研工作的能力，身體健康，能作為項目實際主持者并擔負實質(zhì)性研究工作。
2．申請人每次只能申報一個項目。重大項目、規(guī)劃基金項目和博士點基金項目申請者須具有正高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)；青年基金項目申請者應(yīng)具有博士學位或中級以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)，年齡不超過35周歲；專項任務(wù)項目申請者須獲得校外實際應(yīng)用部門的經(jīng)費資助，并提供相關(guān)證明材料。
3．原則上應(yīng)組成課題組申報。應(yīng)用對策性研究課題，提倡吸收實際工作部門人員參加課題組。鼓勵根據(jù)實際需要吸納境外專家學者加入課題組開展合作研究。對于跨學科、跨學校、跨地區(qū)、跨系統(tǒng)組織優(yōu)勢科研力量開展實質(zhì)性合作研究的課題組予以優(yōu)先資助。
4．申請人所在學校積極支持，承諾提供良好的研究條件。
5．已承擔國家級或省部級重大重點項目尚未結(jié)項者，不得申報教育部各類項目；已承擔國家級或教育部一般項目尚未結(jié)項者，不得申報教育部一般項目；已獲得立項的課題或其中的子課題，不得重復申報。
第三章 項目評審與立項
第九條 教育部對申報材料進行資格審查，視不同情況分別組織通訊評審或會議評審。
1．通訊評審實行匿名評審。評審專家對申報課題進行獨立評審，提出是否立項建議并簡要說明理由。
2．會議評審公開進行。專家評審組在經(jīng)過充分評議后，進行無記名差額投票，獲三分之二以上多數(shù)票通過的申報課題方能立項。
對于涉及國家機密或需要緊急決策的國家特殊目標的課題，由教育部另行規(guī)定評審立項程序。
第十條 項目評審貫徹公平競爭、擇優(yōu)資助的原則。項目評審的基本標準是：
1．課題具有重要的學術(shù)價值、理論意義或現(xiàn)實意義。鼓勵面向國家經(jīng)濟社會發(fā)展、具有重要理論和現(xiàn)實意義的課題，鼓勵理論聯(lián)系實際、研究新情況、總結(jié)新經(jīng)驗、回答新問題的理論探索課題。
2．課題具有學術(shù)前沿性，預(yù)期能產(chǎn)生具有創(chuàng)新性和社會影響的研究成果。鼓勵深入的基礎(chǔ)理論研究和有針對性的應(yīng)用研究課題，鼓勵新興邊緣學科研究和跨學科的交叉綜合研究課題。
3．課題研究方向正確，內(nèi)容充實，論證充分，擬突破的重點難點明確，研究思路清晰，研究方法科學、可行。
4．課題申請人及課題組成員對申報課題有一定的研究基礎(chǔ)；有相關(guān)研究成果和資料準備；有完成研究工作所必須具備的時間和條件。
5．申請經(jīng)費及經(jīng)費預(yù)算安排比較合理。
第十一條 建立和完善各項評審制度，嚴格評審紀律。
1．實行同行評審制度。不斷更新項目評審專家?guī)?，通訊評審專家從專家?guī)祀S機抽?。辉u審專家必須具有正高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)，熟悉被評項目所在學科專業(yè)領(lǐng)域。
2．實行評審回避制度。評審專家組由5人以上的單數(shù)組成，應(yīng)分別來自不同的單位（不含申報者所在學校），且不得是被評項目的課題組成員。
3．建立專家信譽保證制度。評審專家必須廉潔自律，評審期間不與課題申請人私下接觸，不接受申請人任何宴請或禮物，不泄露與評審有關(guān)的情況。項目評審結(jié)束后，教育部對評審情況進行評估，建立專家信譽度檔案。
第十二條 教育部在正式下達立項通知的同時，公布項目立項情況。在有關(guān)網(wǎng)站設(shè)立專欄，為批準立項者提供專家評審意見的查詢服務(wù)；對競標落選的重大課題攻關(guān)項目投標人反饋未獲立項的信息。
第四章 項目過程管理
第十三條 教育部社科項目實行項目合同制管理和項目責任人負責制。
1．重大課題攻關(guān)項目在正式批準前，教育部與中標人和依托學校簽訂項目合同和研究任務(wù)書，明確各方的責任、權(quán)利和義務(wù)?；刂卮箜椖俊⒁话沩椖拷?jīng)批準立項后，申請人填報的項目申請評審書即為雙方的項目合同。項目合同是進行項目管理的依據(jù)，有關(guān)各方應(yīng)嚴格履行合同規(guī)定。
2．項目申請人即項目責任人，一個項目只能確立一個項目責任人。項目責任人依照合同規(guī)定，在批準的計劃任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)享有充分的自主權(quán)；負責項目總體研究計劃的實施，推動課題組成員間的協(xié)作研究。
第十四條 為保證研究質(zhì)量，教育部社科項目實行中期檢查制度。
1．中期檢查由教育部統(tǒng)一布置。一般在每年第二季度下發(fā)項目中期檢查通知；中期檢查的結(jié)果，作為后續(xù)撥款的依據(jù)。
2．中期檢查內(nèi)容主要包括：項目是否按計劃開展；研究進度是否符合要求；是否有階段性研究成果等。原則上至少須有1篇項目責任人作為第一署名人正式發(fā)表的論文，并標明“教育部社科研究基金××項目”字樣，否則中檢不予通過。
3．教育部在每年第四季度公布中期檢查結(jié)果。對于沒有進行實質(zhì)性研究的項目、無故不接受中期檢查或中期檢查不合格的項目，進行通報批評并停撥后續(xù)經(jīng)費。
第十五條 教育部社科項目經(jīng)批準后不得隨意更改研究計劃，確需變更時要履行報批手續(xù)，項目依托學校在審查變更申請時應(yīng)嚴格把關(guān)。
1．項目自批準之日起，研究周期一般為3年，特殊情況可申請延期1～2年，但須經(jīng)依托學校同意并報教育部批準備案。
2．變更項目責任人或依托學校，須經(jīng)原項目責任人和依托學校提出申請，報教育部批準。
第十六條 有下列情況之一者，做撤項處理：
1．項目實施情況表明，責任人不具備按原計劃完成研究任務(wù)的條件和能力；
2．未經(jīng)批準擅自變更責任人或研究課題；
3．在規(guī)定的項目周期內(nèi)未能如期完成研究任務(wù)者。
凡被撤銷的項目，由依托學校追回已撥經(jīng)費或其剩余部分，用于本校自選課題立項；項目責任人3年內(nèi)不得申報項目。
第十七條 教育部社科項目應(yīng)嚴格遵守下列各項保密規(guī)定：
1．涉及保密內(nèi)容的項目，要嚴格按照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
2．項目研究活動中所使用的未公布數(shù)據(jù)、內(nèi)部文件資料僅限于課題內(nèi)部使用，不得公開。
3．項目研究活動中有關(guān)涉密和敏感問題的專項調(diào)查、學術(shù)會議和其它學術(shù)活動必須經(jīng)主管部門審批。
4．涉及保密內(nèi)容的研究成果要注意保管，使用去向要登記備案；報送有關(guān)部門要通過機要渠道。涉密信息不得上網(wǎng)，不得通過互聯(lián)網(wǎng)傳送。
第五章 項目經(jīng)費與使用
第十八條 教育部社科研究項目根據(jù)經(jīng)費來源分為教育部資助項目和自籌經(jīng)費項目。教育部資助項目包括重大課題攻關(guān)項目、基地重大項目、博士點基金項目、青年基金項目和規(guī)劃基金項目；自籌經(jīng)費項目主要指從校外有關(guān)部門獲得經(jīng)費資助的專項任務(wù)項目。鼓勵項目依托學?；蚱渌块T提供項目配套經(jīng)費。
第十九條 項目經(jīng)費實行“一次核定，分期撥款”的辦法。由教育部資助的項目經(jīng)費分期下?lián)茼椖恳劳袑W校，第一次撥款與立項通知同時下達，后續(xù)撥款視項目研究的進展情況確定。未通過中期檢查的項目，不予撥付二期經(jīng)費；未通過驗收結(jié)項的項目，不予撥付剩余經(jīng)費。
第二十條 項目經(jīng)費?？顚Ｓ?，不得用于與項目研究無關(guān)的開支。項目責任人按項目合同所列的各項經(jīng)費支出范圍，在依托學校財務(wù)部門的具體指導下支配和使用項目經(jīng)費；依托學校和個人不得以任何理由和方式截留、擠占和挪用。經(jīng)費開支范圍包括：
1．圖書資料費：指購買圖書、翻拍、翻譯資料以及打印、復印、謄錄、制圖等費用。
2．數(shù)據(jù)采集費：指圍繞項目研究而開展數(shù)據(jù)跟蹤采集、案例分析等所需的費用。
3．調(diào)研差旅費：指為完成項目研究而進行的國內(nèi)調(diào)研活動、參加相關(guān)學術(shù)會議的交通費、食宿費、通訊費及其它費用。確需赴國外境外調(diào)研者，須經(jīng)依托學校審核同意并報教育部備案。
4．設(shè)備購置和使用費：指購買和使用收集資料、采集分析數(shù)據(jù)所需器材的費用。設(shè)備使用費包括資料錄入費、資料查詢費、上網(wǎng)費和軟件費等。
5．會議費：指圍繞項目研究舉行的項目開題、專題研討、成果鑒定等小型會議費用。
6．咨詢費：指為開展項目研究而進行的問卷調(diào)查、統(tǒng)計分析、專家咨詢等支出的費用。
7．勞務(wù)費：指直接參與項目研究的研究生助研津貼，以及非課題組成員、科研輔助人員的勞務(wù)支出等。
8．印刷費：指打印、謄寫調(diào)查問卷材料、調(diào)研報告和研究成果的費用。
9．管理費：指項目依托學校提取的用于管理項目的費用。一般項目的管理費每項不超過2000元，重大重點項目每項不超過3000元。嚴禁超額提取和重復提取。
10．其它：與項目研究直接相關(guān)的其它支出。
第二十一條 教育部資助的項目經(jīng)費一律納入依托學校財務(wù)部門統(tǒng)一管理；學校科研管理部門參與項目經(jīng)費的日常管理。
1．項目責任人要合理編制項目經(jīng)費預(yù)算，嚴格執(zhí)行項目合同的經(jīng)費預(yù)算方案，保證將項目經(jīng)費用于科研本身。項目結(jié)題后要及時辦理結(jié)賬手續(xù)。
2．依托學校對項目經(jīng)費開支行使監(jiān)督權(quán)，做到手續(xù)完備、賬目清楚、內(nèi)容真實、核算準確、監(jiān)督措施有力，確保項目經(jīng)費的合理、有效使用。年終由依托學校財務(wù)部門按年度編制項目經(jīng)費決算報告，上報教育部。
3．用項目經(jīng)費購置的圖書、設(shè)備等屬于國有資產(chǎn)，其使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)一般歸項目依托學校，其中固定資產(chǎn)必須納入依托學校的固定資產(chǎn)賬戶進行核算與管理。資產(chǎn)處置按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，防止國有資產(chǎn)流失。
第六章 項目驗收與成果轉(zhuǎn)化
第二十二條 教育部社科項目完成后，均需進行驗收和結(jié)項，履行必要的結(jié)項手續(xù)。
1．一般項目最終成果鑒定工作由依托學校組織，鑒定專家主要由校外同行專家組成；成果鑒定合格者方可申請結(jié)項，并提交由鑒定專家簽名的鑒定證明材料報教育部備案。
2．重大項目最終成果鑒定工作由教育部組織，項目責任人可選擇通訊鑒定或會議鑒定方式進行。通過鑒定后，須按教育部提供的帶統(tǒng)一標識的封面和規(guī)格出版。
3．申請結(jié)項須填寫《教育部人文社會科學研究××項目終結(jié)報告書》，提供最終成果鑒定證明及成果原件、成果摘要報告(含電子版)，經(jīng)依托學校和申報單位審核同意后，在每年第二季度由申報單位匯總后集中向教育部報送。
4．教育部對通過驗收、確認可以結(jié)項者，頒發(fā)結(jié)項證明或鑒定證明，撥付項目經(jīng)費的其余部分，并將驗收結(jié)項情況予以公布。
第二十三條 建立科學合理的項目成果評價體系，注重成果質(zhì)量，注重實際價值。
1．最終成果形式可以是論文、專著、咨詢報告、軟件、數(shù)據(jù)庫、專利等；除學術(shù)成果本身外，項目責任人及課題組成員結(jié)合項目研究進行的課程建設(shè)、教材編寫、學術(shù)報告、咨詢服務(wù)及其實際效果和社會影響等，一并納入驗收范圍綜合考慮。
2．項目驗收的主要內(nèi)容是：項目責任人按項目合同和任務(wù)計劃書完成了研究任務(wù)；最終成果與立項時批準的“最終成果形式”相符，不存在署名及知識產(chǎn)權(quán)等方面的爭議；經(jīng)費開支合理合法。最終成果須在顯著位置標明“教育部社科研究××基金項目”字樣，否則驗收時不予承認。咨詢報告類成果須有采納單位的證明材料，并詳細注明采納內(nèi)容和實際價值。
3．項目驗收分優(yōu)秀、合格、不合格三個等級。一般項目中的優(yōu)秀項目由依托學校推薦報送，教育部對學校推薦的優(yōu)秀成果進行復審。教育部每年對一般項目組織抽查。重大項目由鑒定專家在打分和投票基礎(chǔ)上確定成果等級。
第二十四條 建立項目成果獎懲制度。對成果驗收為優(yōu)秀的項目，予以通報表揚并作為項目責任人下次申請項目的重要參考；對成果驗收不合格的項目，一律做撤項處理，項目責任人3年內(nèi)不得申報教育部社科項目。
第二十五條 強化成果轉(zhuǎn)化意識，拓展成果轉(zhuǎn)化渠道，充分發(fā)揮教育部社科項目成果的社會效益。
1．各類項目結(jié)項時，須同時報送3～5千字的成果摘要報告，簡述本課題學術(shù)價值、創(chuàng)新內(nèi)容、社會影響等情況，經(jīng)依托學校審核后報教育部。教育部除擇優(yōu)選報有關(guān)部門外，還可向有關(guān)媒體推薦刊登，或結(jié)集出版。
2．鼓勵項目成果向課程、教材、教學轉(zhuǎn)化，為培養(yǎng)優(yōu)秀人才服務(wù)；向決策咨詢轉(zhuǎn)化，為政府和企業(yè)科學決策服務(wù)；向社會轉(zhuǎn)化，為提高全民族人文素質(zhì)服務(wù)；向文化產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，為社會主義先進文化建設(shè)服務(wù)。
3．項目責任人應(yīng)注意收集本課題的引用、轉(zhuǎn)載、采用、獲獎或進入教材、產(chǎn)生效益的情況，由依托學校擇優(yōu)上報教育部。對那些通過一個項目形成一個創(chuàng)新領(lǐng)域、一支創(chuàng)新團隊、產(chǎn)生重大影響的項目，要認真總結(jié)和推廣其成功經(jīng)驗。
4．建立教育部社科項目成果庫和學術(shù)精品庫。所有驗收合格并正式出版、發(fā)表的項目成果轉(zhuǎn)入成果庫集中保存、展閱。對其中優(yōu)秀的作品以“學術(shù)精品”的形式統(tǒng)一出版和展示。成果庫分設(shè)實物展示庫和電子文本庫，面向高等學校和社會開放。
5．申報單位和各高等學校應(yīng)采取積極措施，支持和資助項目優(yōu)秀成果的出版，積極做好項目成果的宣傳、推廣和應(yīng)用工作。有重要應(yīng)用價值的研究報告、咨詢報告、調(diào)研報告，在提交有關(guān)部門的同時須報送教育部。
第二十六條 本辦法是教育部人文社會科學研究項目管理的一般性規(guī)則，各類項目可根據(jù)需要據(jù)此制訂相應(yīng)的實施細則，并構(gòu)成本辦法的有機組成部分。
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。原1996年印發(fā)的《國家教育委員會人文社會科學研究項目管理辦法》同時廢止。
